Política kyc na prevenção à lavagem de dinheiro nas corretoras de valores mobiliários brasileiras

Abstract

Esta pesquisa teve como objetivo analisar a importância e impactos do procedimento de Conheça Seu Cliente nas Corretoras de Valores Mobiliários Brasileiras. Para tanto, foi utilizada a abordagem qualitativa, que tem como objetivo compreender o fenômeno estudado em profundidade. Através da coleta de dados primários, por meio de pesquisa bibliográfica e documental, com o objetivo de identificar estudos e relatórios relevantes sobre a lavagem de dinheiro, o mercado de capitais brasileiro, o SFN e KYC. Após a coleta dos dados, foi utilizada uma abordagem de análise de conteúdo, trazendo evoluções legislativas, conceitos doutrinários e legais para que assim fosse possível apontar os principais aspectos de importância do KYC no que tange à prevenção à lavagem de dinheiro no Brasil.